Обращение в OFAC индивидуальных инвесторов, активы которых заблокированы в СПБ Банке. Главное

О требованиях к заявкам

В отличие от, например, бельгийского регулятора, OFAC не выдвинуло таких требований, как привлечение местного гаранта/аудитора или сохранение активов в пределах определенной юрисдикции. Процедура лицензирования в США проще, чем в большинстве европейских юрисдикций, хотя в ЕС процедура определяется регулятором каждой страны-члена ЕС из-за отсутствия единого санкционного регулятора.

О процедуре подачи индивидуальной заявки

Подача индивидуальной заявки на лицензию доступна практически каждому инвестору и предполагает заполнение формы на сайте OFAC с приложением подтверждающих документов. С учетом предоставления типовых форм и инструкций для российских инвесторов, ее подача не должна быть слишком сложной для большинства инвесторов. Основные затраты связаны с переводом документов. В то же время, хотя шаблоны и инструкции подойдут большинству инвесторов, наверняка будут и более сложные индивидуальные ситуации, когда инвестору будет целесообразнее обратиться за помощью к специализированным юристам, чтобы адаптировать шаблон заявки под индивидуальные обстоятельства, повысив таким образом шансы успешного результата.

О дедлайнах на подачу заявки

Дедлайна на подачу заявления в OFAC нет. Генеральная лицензия OFAC 76А истекла 31 января 2024. Истечение срока генеральной лицензии не влияет на индивидуальные обращения. Дедлайн на их подачу не установлен. Вместе с тем, важно учитывать, что, как правило, чем раньше будет подана заявка, тем раньше будет получен ответ регулятора, поэтому в условиях высокой неопределенности и различных системных рисков, вряд ли стратегия выжидания в данном случае является эффективной.