Получение специальной лицензии у иностранного регулятора на совершение финансовых операций

Постановка задачи

Клиент (финансовая организация) поручил Delcredere получить на его имя специальную лицензию Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) на совершение операции по переводу ценных бумаг клиентов Доверителя, не состоящих в санкционных списках США, другому депозитарию.

Задача

Получить для клиента специальную лицензию для совершения финансовых операций по переводу ценных бумаг.

Защита интересов клиента

Адвокаты Delcredere:

• проконсультировали Доверителя, осуществляющего деятельность в сфере финансовых услуг (консультации в области инвестиций, брокерская и депозитарная деятельность) в части процедуры получения специальной лицензии OFAC;
• проанализировали имеющиеся у Доверителя документы в связи с планируемой операцией по переводу ценных бумаг;
• запросили у Доверителя дополнительную информацию в отношении схемы учета ценных бумаг клиентов.

Результат

На данный момент заявление о выдаче специальной лицензии уже направлено в OFAC.

Выдача Доверителю испрашиваемой лицензии обеспечит реализацию законных интересов более 600 клиентов Доверителя и исключит для самого Доверителя риск судебных разбирательств с отдельными инвесторами.